Enfoque multidisciplinario del Criminal Compliance

“El profesor Espinoza, no conforme con el análisis y enfoque tradicional y limitado que corresponde al denominado compliance, hace que su obra supere, trascienda y marque una sustancial diferencia con todo lo que se ha dicho hasta la fecha sobre el tema. Recurre otra vez en los mismos términos de rigurosidad, a la posibilidad de que un programa de cumplimiento interno de esta naturaleza pueda ser usado y valorado como un medio de prueba frente a la eventualidad de que, por diferentes razones, una empresa pueda verse relacionada con la realización de delitos graves y de especial trascendencia. Como el mismo autor señala, lo trascendental al evaluar la responsabilidad penal de las personas jurídicas es verificar el efectivo cumplimiento de los deberes de supervisión y control sobre las actividades concretas que realiza una empresa.

En ese sentido, el profesor Espinoza Bonifaz como parte final de su agudo análisis, manifiesta y desarrolla una interpretación distinta y novedosa sobre el compliance, al recurrir a la Criminología como un elemento particularmente importante y valioso en la descripción del problema. Hace referencia al estudio científico sobre la realidad en la que opera esta figura. Pone particular interés en la criminalidad organizada, su presencia y proyección a nivel global.

Deja constancia sobre el sentido y contenido de la ética respecto al cumplimiento de los programas de prevención, algo tan venido a menos en los últimos años en nuestro medio, ante la presencia omnímoda de la actividad criminal empresarial, sobre todo en lo referente a los delitos graves, como pueden ser los casos de los delitos de corrupción y lavado de activos.

Sin lugar a dudas, la presente obra que me permito prologar no es otra cosa que un portento de múltiples conocimientos desarrollados en forma sistemática que ayudarán a una mejor comprensión y aplicación de este tipo de programas de prevención y control interno frente a la criminalidad organizada, como fenómenos político y criminológico”.